【推薦】證券工作計(jì)劃
時(shí)間過(guò)得可真快，從來(lái)都不等人，我們的工作又邁入新的階段，不妨坐下來(lái)好好寫寫計(jì)劃吧。我們?cè)撛趺磾M定計(jì)劃呢？以下是小編幫大家整理的證券工作計(jì)劃，歡迎大家分享。
證券工作計(jì)劃1
第一條為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理，指導(dǎo)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效、有序的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，特制訂本指引。
第一章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)
第二條各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷合作方案。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開戶數(shù)。
第四條渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報(bào)，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會(huì)簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見，流程結(jié)束。
第五條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足。
(一)客戶經(jīng)理在開展工作時(shí)，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài)。
(二)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展
業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。
(三)根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃，
逐一落實(shí)工作目標(biāo)。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點(diǎn)的調(diào)整、調(diào)動(dòng)應(yīng)服從營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)一安排。
第六條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計(jì)劃。
第二章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考勤制度
第七條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的'統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。
第八條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行。具體內(nèi)容如下：
(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時(shí)上下班，不遲到、早退;不得無(wú)故曠工;不得無(wú)故擅自離崗，其上班時(shí)間與其所在網(wǎng)點(diǎn)的上下班時(shí)間一致。
(二)客戶經(jīng)理實(shí)行每天8小時(shí)工作制度，其他時(shí)間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團(tuán)隊(duì)組織的培訓(xùn)、營(yíng)銷等活動(dòng)。外出展業(yè)、訪問(wèn)客戶原則上應(yīng)該向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員說(shuō)明，并填寫《營(yíng)銷人員出訪單》(見附件)，詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。
(四)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動(dòng)態(tài)。
(五)客戶經(jīng)理請(qǐng)事假、病假等必須提前向團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人請(qǐng)假，同意后方可休假。
第三章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的會(huì)議制度
第九條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須制定嚴(yán)格的例會(huì)制度，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會(huì)，每月一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要對(duì)工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，交流競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，及時(shí)對(duì)工作方法進(jìn)行調(diào)整。
第十條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)必須每日召開晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容包括：
(一)通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì);
(二)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡(jiǎn)明介紹，布置新的工作任務(wù);
(三)團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)度匯報(bào);
(四)學(xué)習(xí)營(yíng)銷案例，交流營(yíng)銷體會(huì);
(五)激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣等。
第四章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的實(shí)物管理
第十一條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實(shí)物的全面管理。
第十二條客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)物的保管。
第十三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實(shí)物管理的具體工作，制訂《實(shí)物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫(kù)情況，辦理人員變動(dòng)的實(shí)物交接手續(xù)。
第十四條實(shí)物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。
第五章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與考核
第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)：
(一)營(yíng)業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部復(fù)核。
(二)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報(bào)表》，由主辦會(huì)計(jì)、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級(jí)審核簽字后，作為為營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。
第十六條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的考核工作。
考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績(jī)考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對(duì)客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績(jī)考核主要對(duì)其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來(lái)進(jìn)行。業(yè)績(jī)考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個(gè)月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級(jí)別的升降;年終對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評(píng)，調(diào)整客戶經(jīng)理的級(jí)別。
第六章營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的檔案管理與使用
第十八條營(yíng)業(yè)部交易管理崗應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)的人員檔案、客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動(dòng)合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營(yíng)銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動(dòng)合同和營(yíng)銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條對(duì)于客戶經(jīng)理的招聘工作，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實(shí)性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個(gè)人一寸免冠照片、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動(dòng)合同或營(yíng)銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎(jiǎng)懲文件等)，所有檔案應(yīng)妥善保管。
第二十一條營(yíng)業(yè)部交易管理崗要對(duì)客戶經(jīng)理每月的營(yíng)
銷客戶明細(xì)、營(yíng)銷業(yè)績(jī)建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對(duì)《xxx客戶經(jīng)理營(yíng)銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號(hào)，每月整理歸檔。
第二十二條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)每月的業(yè)務(wù)月報(bào)，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說(shuō)明、人員變動(dòng)、人員工資薪酬報(bào)表等資料要存檔保管。
第二十三條對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對(duì)其進(jìn)行綜合考評(píng)，對(duì)考評(píng)合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對(duì)擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲(chǔ)備參考使用。
第二十四條為了便于管理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項(xiàng)目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績(jī)效考核和干部任免的依據(jù)。
第二十五條對(duì)于報(bào)批、報(bào)備到公司或者渠道管理部的各類資料，營(yíng)業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號(hào)，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。
第七章附則
第二十六條本指引適用于營(yíng)業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第二十八條本指引自公布之日起施行。
證券工作計(jì)劃2
昔年已過(guò)，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。
XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。
�。ㄒ唬┏浞终J(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。
去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。
導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營(yíng)銷計(jì)劃的開展難度就增加了。
�。ǘ┏浞终J(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
�。ㄈ┏浞终J(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。
充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。
（一）營(yíng)銷管理制度：
1、日常管理：
�、俜纸M管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。
�、谌粘Ｒ粚�(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：
1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；
2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；
3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào)；
5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；
6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。
2、會(huì)議管理
團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀�(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問(wèn)）
�、跁�(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的.成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。
�、蹠�(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。
（二）人員招聘
銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：
①網(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
�、谌瞬攀袌�(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。
③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）
�。ㄈ﹨^(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。
�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶）
�、阡N售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)）
�、蹚臉I(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí)）
（四）網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。
�。ㄎ澹┵Y產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃
通過(guò)完成上述工作，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí)，遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力，對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力，良好的語(yǔ)言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。
以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力
證券工作計(jì)劃3
為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。
3、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面
在認(rèn)真工作的'同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
證券工作計(jì)劃4
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：
1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。
①整理出手中的每個(gè)意向客戶，通過(guò)電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談?wù)摴善�，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問(wèn)題。針對(duì)不同客戶事先想好通話內(nèi)容，掛電話時(shí)要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備。
�、诿刻旖o客戶打電話的時(shí)間安排：
下午回公司開會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶資料。
①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里，以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
�、蹐�(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信，打電話。
3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。
�、偈紫劝凑张c銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動(dòng)正式開始。
�、诨顒�(dòng)前，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動(dòng)中，要積極去迎接客戶，不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的'客戶，盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話，爭(zhēng)取要到客戶的聯(lián)系方式。
�、垡】蛻袈�(lián)系方式的話術(shù)：
▲幫客戶分析股票、基金，回去再請(qǐng)教一下分析師，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告，要取電話方便聯(lián)絡(luò);
▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;
4、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶。
�、巽y行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過(guò)每一名客戶，有客戶來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè)，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng)，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;
�、阢y行外：銀行沒(méi)有客戶時(shí)，手持宣傳折頁(yè)去門口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過(guò)，發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;
�、叟c銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長(zhǎng)，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來(lái)效益，要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。
證券工作計(jì)劃5
一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。
__營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷。
二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢。
__營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了__投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。
三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)。
針對(duì)不同的.客戶群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作
提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。
加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，__營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。
七、加強(qiáng)投資咨詢力量。
新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之，__營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們充滿信心。
證券工作計(jì)劃6
一、保障運(yùn)行穩(wěn)定
�。ㄒ唬⒋_保日常運(yùn)行穩(wěn)定
按照操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護(hù)、權(quán)限管理、差錯(cuò)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等日常維護(hù)工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。
�。ǘ�、繼續(xù)做好賬戶管理
嚴(yán)格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試與上線工作。
�。ㄈ�、準(zhǔn)備新一代系統(tǒng)上線
上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準(zhǔn)備工作。
�。ㄋ模�、配合各項(xiàng)新業(yè)務(wù)做好后臺(tái)支持工作
配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測(cè)試、流程制定、系統(tǒng)維護(hù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。
�。ㄎ澹�、繼續(xù)做好清算工作
做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。
二、布局營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
�。ㄒ唬┗I建新設(shè)營(yíng)業(yè)部
在20xx年上半年完成新設(shè)營(yíng)業(yè)部籌建及開業(yè)驗(yàn)收工作。
�。ǘ┘訌�(qiáng)投資者教育服務(wù)點(diǎn)建設(shè)
對(duì)**年建立的投資者教育服務(wù)點(diǎn)的功能進(jìn)行細(xì)化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。
三、加強(qiáng)營(yíng)銷管理
�。ㄒ唬�、建立健全營(yíng)銷制度
針對(duì)異地券商新開營(yíng)業(yè)部的競(jìng)爭(zhēng)，修訂與完善營(yíng)銷策略，制定適合各營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)氐膫蚪鸩呗裕笇?dǎo)營(yíng)業(yè)部制訂營(yíng)銷方案，協(xié)助營(yíng)業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場(chǎng)先機(jī)。
（二）、加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)
在合規(guī)運(yùn)行的前提下，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營(yíng)銷人才。及時(shí)完成包含了經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理二種模式的營(yíng)銷管理（經(jīng)紀(jì)人）系統(tǒng)的測(cè)試與上線。
（三）、繼續(xù)開展銀證合作
對(duì)銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進(jìn)與重點(diǎn)合作銀行的合作力度，
對(duì)合作銀行的新建網(wǎng)點(diǎn)的合作及時(shí)跟進(jìn)，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。
�。ㄋ模⒗^續(xù)加大基金營(yíng)銷力度
與基金公司加強(qiáng)合作，努力爭(zhēng)取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭(zhēng)與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會(huì)、策略研討會(huì)等多種類型的活動(dòng)；加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)的基金營(yíng)銷力度，協(xié)助營(yíng)業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù)；進(jìn)一步做好信息管理平臺(tái)的升級(jí)改造工作。
四、提升服務(wù)質(zhì)量
�。ㄒ唬�、提高客戶服務(wù)水平
制定完善客戶服務(wù)流程和標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)指引，并通過(guò)客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營(yíng)業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行個(gè)性化經(jīng)營(yíng)客戶，對(duì)客戶進(jìn)行有針對(duì)性的服務(wù)與營(yíng)銷。收集前臺(tái)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺(tái)研究所、理財(cái)部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過(guò)短信、電話、郵件、對(duì)面溝通等形式，為營(yíng)業(yè)部目標(biāo)客戶定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實(shí)提高服務(wù)水平。
�。ǘ�、開發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)
1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺(tái)
為營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動(dòng)信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺(tái)賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。
2、開發(fā)投資理財(cái)客戶端
這是一個(gè)集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財(cái)平臺(tái)，由研究所與營(yíng)業(yè)部資訊分析專業(yè)團(tuán)隊(duì)共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類標(biāo)準(zhǔn)提供相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級(jí)越高可享受的咨詢服務(wù)越多”的原則提供服務(wù)。
3、完善短信服務(wù)平臺(tái)
開通短信上行方式定制、點(diǎn)播功能， 并開發(fā)短信上行方式對(duì)客戶進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可提供指定資金帳戶上持倉(cāng)股公告及異動(dòng)情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。
（三）、加強(qiáng)大客戶服務(wù)
1、開展系列的股評(píng)及主題講座
09年將根據(jù)《財(cái)富大講堂》設(shè)計(jì)的活動(dòng)，舉辦大型活動(dòng)與高峰研討會(huì)，主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻(xiàn)前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。
2、提供咨詢產(chǎn)品定制服務(wù)
由大客戶根據(jù)分類級(jí)別自主通過(guò)電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的咨詢產(chǎn)品、理財(cái)客戶端、短信產(chǎn)品等。
3、繼續(xù)開展俱樂(lè)部理財(cái)沙龍活動(dòng)
福神俱樂(lè)部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財(cái)沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動(dòng)等服務(wù)，憑借研究所分析師團(tuán)隊(duì)和豐富的理財(cái)資訊為服務(wù)手段，為大客戶提供一個(gè)集休閑交流與投資理財(cái)于一體的理財(cái)場(chǎng)所。
五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品
�。ㄒ唬�、做好股指期貨準(zhǔn)備工作
根據(jù)股指期貨的開展情況，聯(lián)合媒體適時(shí)舉辦仿真或?qū)嵄P的'操盤大賽；做好目標(biāo)客戶的分類工作，幫助營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目標(biāo)客戶；召開股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動(dòng)，或在平面媒體開設(shè)股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)分析工作，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開展業(yè)務(wù)；協(xié)助營(yíng)業(yè)部開設(shè)IB業(yè)務(wù)咨詢熱線。
�。ǘ�、做好融資融券業(yè)務(wù)開展工作
上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測(cè)試；進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與同行業(yè)加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流。
�。ㄈ⑼卣箻I(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道
加強(qiáng)與國(guó)外投資機(jī)構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，提供QFII業(yè)務(wù)平臺(tái)，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及營(yíng)銷工作，對(duì)產(chǎn)品推出時(shí)機(jī)加以建議；加強(qiáng)和信托等金融公司的聯(lián)系，爭(zhēng)取將其產(chǎn)品引入營(yíng)業(yè)部，提供通道服務(wù)。
六、繼續(xù)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行合規(guī)性檢查
配合風(fēng)控部對(duì)營(yíng)業(yè)部各類業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，對(duì)一線員工進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督；對(duì)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)情況進(jìn)行檢查；開展基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對(duì)即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。
證券工作計(jì)劃7
公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家，企興家合。在20xx年，公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。
過(guò)去的成績(jī)是輝煌的，新的一年又如何呢？
對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢(shì)，總的來(lái)講，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。
總的來(lái)說(shuō)，20xx年公司在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，公司和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng)；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī)。
（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的`指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
（二）20xx年的工作思路
繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
（三）20xx年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，300萬(wàn)元。
（四）20xx年采取具體措施
�。�1）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過(guò)客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
20xx年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望20xx年，我們證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國(guó)，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作計(jì)劃8
證券營(yíng)銷歷來(lái)就有，從原來(lái)的以營(yíng)業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū)，另一手靠營(yíng)業(yè)部管理層拉攏部分大客戶的傳統(tǒng)做法，開始轉(zhuǎn)向主動(dòng)出擊，用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場(chǎng)的營(yíng)銷手段。
經(jīng)歷了那么多年，也一步一步看過(guò)了證券營(yíng)銷的內(nèi)容，現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來(lái)看待證券營(yíng)銷。但問(wèn)題越來(lái)越多，業(yè)績(jī)遲遲沒(méi)有進(jìn)步，現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯(cuò)了。
日常管理問(wèn)題：
1，人員素質(zhì)問(wèn)題：
人員素質(zhì)問(wèn)題是大問(wèn)題，感覺(jué)自覺(jué)工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少，很多人抱著試試看，撈一把的態(tài)度來(lái)看待這份工作，總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高。當(dāng)然很多員工能力上本身也存在問(wèn)題，導(dǎo)致理解新知識(shí)，新業(yè)務(wù)的能力不足，很難專業(yè)的和客戶進(jìn)行交流。
但核心問(wèn)題是態(tài)度問(wèn)題，如果員工無(wú)法自我調(diào)劑心態(tài)，讓自己積極的思考，努力的工作。如果不行，該怎么做？
寫到這里自己茫然了！招聘環(huán)節(jié)出了問(wèn)題，還是日常培訓(xùn)出了問(wèn)題，還是企業(yè)文化培訓(xùn)沒(méi)有做好，思想統(tǒng)一的有問(wèn)題？現(xiàn)在才知道經(jīng)驗(yàn)多有用，因?yàn)槟阌龅絾?wèn)題以后不用思考直接可以參照。而目前我的問(wèn)題，只有我自己可以解決。綜合來(lái)說(shuō)，還是團(tuán)隊(duì)日常管理上出了問(wèn)題，管理抓細(xì)節(jié)果然沒(méi)有錯(cuò)，但如何抓，抓什么這是問(wèn)題。
2，日常業(yè)務(wù)問(wèn)題：
證券營(yíng)銷也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔(dān)憂的是我們沒(méi)有核心的渠道和營(yíng)銷思路。與其說(shuō)是員工沒(méi)有思路，還不如說(shuō)是我自己沒(méi)有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績(jī)呢？
近期對(duì)自己超級(jí)沒(méi)有信心，因?yàn)樵阶鲈嚼�，本�?lái)很擅長(zhǎng)的領(lǐng)域居然變成了軟肋，真的還是假的天知道，但底氣的確不如前了。該怎么做。
營(yíng)銷管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢？還是一個(gè)人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢？前者看似不像管理者呀？
三十之前做營(yíng)銷，三十之后做管理。現(xiàn)在30沒(méi)有到，已經(jīng)可以嘗試管理了，來(lái)的快反而沒(méi)有準(zhǔn)備，但因?yàn)閬?lái)的快，所以我三十之后做管理的.目標(biāo)也近了！無(wú)論如何，寫博客不能解決我的問(wèn)題，一個(gè)一個(gè)來(lái)實(shí)踐吧，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個(gè)職業(yè)經(jīng)理人也是不錯(cuò)的選擇。
證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容有很多，是要根據(jù)從業(yè)人員的分類來(lái)確定工作內(nèi)容。
根據(jù)xx年4月國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，將我國(guó)的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類以及相關(guān)的工作內(nèi)容。
1、證券公司的正副總經(jīng)理、以及機(jī)構(gòu)下設(shè)的正副經(jīng)理，從事公司的管理業(yè)務(wù)。
2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。
3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。
4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員。
5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表。
6、證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正副經(jīng)理人員。
7、各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員從事中介工作。
8、配合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員從事監(jiān)督工作。
證券工作計(jì)劃9
我從事證券營(yíng)銷工作已經(jīng)半年了，但是一直以來(lái)總是狀態(tài)模糊，沒(méi)有方向，自然業(yè)績(jī)也很是過(guò)不去。我一直也在找原因，但是都有些無(wú)關(guān)痛癢，對(duì)自己沒(méi)多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡(jiǎn)要介紹一下，我學(xué)習(xí)到的一些要點(diǎn)。
證券營(yíng)銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅(jiān)持寫、堅(jiān)持完成工作日志。工作日志包括：1，設(shè)立每月目標(biāo)——目標(biāo)必須具有明確性、衡量性、可接受性、實(shí)際性、時(shí)限性，否則就不能稱之為目標(biāo)。2，日工作日志——重要事項(xiàng)、晨會(huì)要點(diǎn)、拜訪情況、存在的問(wèn)題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進(jìn)、開戶面談、客戶服務(wù)、夕會(huì)要點(diǎn)、今日業(yè)績(jī)等等。3，每周每月總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。
另外一項(xiàng)重要的工作就是“計(jì)劃200”——拜訪200個(gè)客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點(diǎn)就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時(shí)間。而對(duì)于不同類型的客戶，也有不同的應(yīng)對(duì)策略。
健談型——不要讓夸夸其談的'客戶引入與銷售無(wú)關(guān)的話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購(gòu)買，應(yīng)及時(shí)采取跟進(jìn)策略。
自我型——應(yīng)仔細(xì)聆聽并恭維他的自我定義，實(shí)時(shí)征詢他的意見。
果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細(xì)節(jié)，嚴(yán)格忠于事實(shí)。
懷疑性——不要與客戶爭(zhēng)論，要用邏輯和事實(shí)說(shuō)服客戶。
牢騷型——保持快樂(lè)，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶同步，盡量使各細(xì)節(jié)擴(kuò)展。
依賴型——為了解客戶可問(wèn)一些問(wèn)題，說(shuō)明此產(chǎn)品最好地滿足他。
挑剔型——必須強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)，表明產(chǎn)品值這個(gè)價(jià)格。
分析型——喜歡數(shù)據(jù)，事實(shí)和詳細(xì)的解說(shuō)，盡量給詳盡的信息。
感情型——熟識(shí)以誠(chéng)相待，全心投入保持個(gè)性。
證券工作計(jì)劃10
20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會(huì)帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團(tuán)為家，企興家合。在20xx年，單位堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)單位下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時(shí)，單位也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。
過(guò)去的成績(jī)是輝煌的，新的一年又如何呢？
對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢(shì)，總的來(lái)講，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年，無(wú)論輝煌還是失意，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作。
總的來(lái)說(shuō)，20xx年單位在取得一定成績(jī)的同時(shí)，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng)，單位和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn)；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng)；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī)。
（一）上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
（二）20xx年的工作思路
繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
（三）20xx年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，300萬(wàn)元。
（四）20xx年采取具體措施
�。�1）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入XXX萬(wàn)元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到XXX億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性，成為單位穩(wěn)定的贏利來(lái)源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過(guò)客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)單位級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的'傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合單位的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
20xx年單位內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，單位精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了單位工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了單位風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、單位網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是單位成立以來(lái)最大的一次，對(duì)單位實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望20xx年，我們證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國(guó)，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作計(jì)劃11
XXXX 年度工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀 國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司 的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話 回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下
一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗， 充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越 自己。
多學(xué)習(xí)， 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論， 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)， 學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
多琢磨， 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨， 實(shí)際業(yè)務(wù)中， 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決， 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐， 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。
工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整， 客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意， 客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老 客戶提出的問(wèn)題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)
�。�一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè)，重要通知類回訪 113 個(gè)，定期回訪 758 個(gè)。在眾多 電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。
只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。
1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為 客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通 過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。
對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻� 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。
（三） 積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的.滿 意，放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
三個(gè)月的時(shí)間是短暫的， 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。
作為一個(gè)新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力， 樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力， 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì)。
XXXX 年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo) 分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券工作計(jì)劃12
一、營(yíng)銷組織架構(gòu) 為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。 圖7-1計(jì)劃的營(yíng)銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組
二、代銷活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過(guò)程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)現(xiàn)的'問(wèn)題及時(shí)提出整改意見。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過(guò)程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動(dòng)安排
1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng)。
4、發(fā)行期間，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動(dòng)組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍; 2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;。
證券工作計(jì)劃13
號(hào)角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，xx證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的`200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，xx證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望200x，xx證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而xx證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。
面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見；在不同部門、不同層次召開座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖�？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實(shí)施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！
證券工作計(jì)劃14
號(hào)角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望200x，××證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的'——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。
面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見；在不同部門、不同層次召開座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖。可以預(yù)見，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點(diǎn)、新希望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！
證券工作計(jì)劃15
上周參與總部合規(guī)培訓(xùn)的視頻會(huì)議，學(xué)習(xí)了幾個(gè)營(yíng)業(yè)部及總部合規(guī)負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)心得，受益匪淺，感觸良多。
合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時(shí)候，越是基礎(chǔ)的東西，越不易做好；毛主席說(shuō)過(guò)：“一個(gè)人做點(diǎn)好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�，操守合規(guī)非一日之功，長(zhǎng)期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈�。灰蚨�，一家營(yíng)業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高認(rèn)識(shí)，開展過(guò)程中更得注重溝通，靈活應(yīng)對(duì)，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。
由于去年8月份西安營(yíng)業(yè)部的事由，對(duì)我公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現(xiàn)實(shí)，應(yīng)當(dāng)引起我們的警惕和反思。
首先，應(yīng)提高思想素質(zhì)，向員工傳達(dá)依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的`理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規(guī)應(yīng)當(dāng)從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必須建立一個(gè)系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這需要管理人員的重視，時(shí)時(shí)開展教育講座，傳達(dá)合規(guī)理念。要讓員工認(rèn)識(shí)到，建起一棟樓房也許要數(shù)月時(shí)間，但是推倒它只需一個(gè)下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價(jià)是十分昂貴的；不該認(rèn)為合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開展沖突，合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開展應(yīng)是相輔相成的；目光且放長(zhǎng)遠(yuǎn)，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個(gè)行業(yè)中穩(wěn)步前行，逐漸積累；長(zhǎng)期的利益遠(yuǎn)大于短期利益，千萬(wàn)不能因一時(shí)的利益而突破合規(guī)的尺度。
其次，要注意營(yíng)業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點(diǎn)，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導(dǎo)的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強(qiáng)調(diào)了，新進(jìn)的同事對(duì)相關(guān)規(guī)章了解不夠，更要注意指導(dǎo)。
同時(shí)我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，工作做事不是解四則運(yùn)算，不是死板的加減乘除。實(shí)際業(yè)務(wù)的開展中，一定會(huì)遇到許多“糾結(jié)”的人和事。總部強(qiáng)調(diào)了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔(dān)”十二字原則。如何圓滿、或者說(shuō)圓滑地處理好實(shí)際中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題，離不開和領(lǐng)導(dǎo)，和同事的溝通和交流；業(yè)務(wù)能夠進(jìn)行，自然皆大歡喜；如若實(shí)在無(wú)法通融，也應(yīng)通過(guò)溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。
最后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認(rèn)同的。營(yíng)業(yè)部的發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進(jìn)；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學(xué)細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節(jié)；不是在開展業(yè)務(wù)的時(shí)候牢記合規(guī)，而是在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)工作時(shí)自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既需要定期的培訓(xùn)，提高員工自身的思想認(rèn)識(shí)，也需要營(yíng)業(yè)廳內(nèi)部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎(jiǎng)懲皆有度，進(jìn)退俱可依。
在這次學(xué)習(xí)中，一個(gè)個(gè)具體實(shí)例和深入講解，讓我強(qiáng)化認(rèn)識(shí)了違規(guī)最終將損害長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應(yīng)樹立起“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，在日常點(diǎn)滴中自身強(qiáng)調(diào)，將合規(guī)理念融入營(yíng)銷，真正將合規(guī)作為一種意識(shí)來(lái)培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。這既是營(yíng)業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個(gè)人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。
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